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近日，湖南證監(jiān)局公告了一則行政處罰，涉及章某信披違法和限制期轉(zhuǎn)讓違法。

2017年5月至2021年11月，章某控制12個賬戶交易貴繩股份，合計持股超5%，后突破10%，最高持股達(dá)10.46%，但章某未及時履行報告和披露義務(wù)，且未停止交易。

證監(jiān)局?jǐn)M對其進(jìn)行處罰。章某稱虧損已超7000萬元，預(yù)計整體虧損超3億元，目前經(jīng)濟困難，申請減少處罰金額。證監(jiān)局稱，經(jīng)濟困難并非減輕處罰的法定理由，且當(dāng)事人并未提供任何證明材料。最終，證監(jiān)局對其罰款350萬元。

持股超10%未報告

章某實際控制使用“章某”“趙某”等7人名下12個證券賬戶（下稱“賬戶組”）交易貴繩股份，上述賬戶的全部交易均由章某決策并具體操作。

2017年5月8日，賬戶組持有貴繩股份股票首次超過5%，章某未按規(guī)定將賬戶控制關(guān)系及合計持股情況告知貴繩股份，未及時履行報告和披露義務(wù)且未停止交易。

2019年5月17日，賬戶組持股比例突破10%。2020年3月13日持股最高達(dá)到10.46%。2021年11月30日持股比例降到5%以下。

2017年5月9日至2021年11月30日期間，賬戶組持股比例每增加或減少5%，章某均未通知貴繩股份并予以公告，且未停止買賣該股票；期間交易每增加或減少1%，章某均未通知貴繩股份并予以公告。

2017年5月9日至2021年11月30日期間，賬戶組共買入股票2374.75萬股、金額2.18億元，賣出股票2390.99萬股、金額2.03億元，交易金額合計4.21億元。賬戶組在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓貴繩股份虧損。

湖南證監(jiān)局認(rèn)為，章某的上述行為違反《證券法》第三十六條第一款、第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

據(jù)悉，《證券法》第一百八十六條規(guī)定，違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

《證券法》第一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

辯稱“目前經(jīng)濟困難”

當(dāng)事人章某提出如下申辯意見：

一是其交易貴繩股份是為了投資企業(yè)，買賣過程沒有操縱證券市場。

二是章某認(rèn)為交易造成巨額虧損。章某統(tǒng)計名下中信證券和中信證券融資融券賬戶，虧損超過7000萬元，預(yù)估整個賬戶組虧損超過3億元，虧損金額遠(yuǎn)超事先告知書中載明的買賣金額之差。

三是章某提出目前經(jīng)濟困難。綜上，章某申請減少處罰金額。

未提供經(jīng)濟困難證明材料

經(jīng)復(fù)核，湖南證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，章某控制多個證券賬戶長期交易貴繩股份，未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)并違反法律要求進(jìn)行交易，其提出的交易未操縱證券市場的申辯意見，與事先告知書中確認(rèn)的違法事實無關(guān)，不構(gòu)成減輕其信息披露違法和限制期轉(zhuǎn)讓違法行為責(zé)任的理由。

第二，章某實際控制了12個證券賬戶交易貴繩股份，其信息披露違法行為的處罰金額已是法定最低幅度；限制期轉(zhuǎn)讓違法行為的處罰金額與交易金額相關(guān)，與虧損金額無關(guān)，事先告知書中賬戶組的交易金額由交易所測算，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。此外，章某對事先告知書中所述“虧損”的計算理解有誤，虧損的金額并非等于買賣金額之差；其稱名下賬戶組虧損嚴(yán)重，但未提供材料予以證明。

第三，證監(jiān)局在量罰上已充分考量當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，經(jīng)濟困難并非減輕處罰的法定理由，且當(dāng)事人并未提供任何證明材料。

綜上，湖南證監(jiān)局對當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，結(jié)合當(dāng)事人對我局調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》第一百八十六條、第一百九十七條第一款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定：對章某限制期轉(zhuǎn)讓貴繩股份，責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對章某持股變動信息披露違法，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。