2023年A股市場(chǎng)即將收官，受到市場(chǎng)影響，近期公募基金發(fā)行市場(chǎng)整體較為低迷，且有部分新發(fā)基金發(fā)行失敗。
不過，采用券商結(jié)算模式發(fā)行的基金卻熱度頗高，由國(guó)金證券獨(dú)家代銷的海富通產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合基金，于12月21日宣布提前結(jié)束募集。
券結(jié)產(chǎn)品助力券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型
據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年已有超過120只新成立的基金采用券結(jié)模式，券結(jié)業(yè)務(wù)也成為券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，以及與基金公司展開深度合作的重要抓手。
國(guó)金證券作為同行業(yè)內(nèi)較早開始布局券結(jié)產(chǎn)品的券商，自2018年底以來已陸續(xù)布局十余只產(chǎn)品，與多家頭部和注重特色產(chǎn)品線布局的基金公司進(jìn)行合作。
例如近期提前結(jié)束募集的海富通產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合基金，是國(guó)金證券在財(cái)富管理業(yè)務(wù)的穩(wěn)步推進(jìn)背景下，國(guó)金證券結(jié)合自身研究所的投研觀點(diǎn)，積極逆勢(shì)布局的產(chǎn)品。
國(guó)金證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“在代銷基金產(chǎn)品的選擇方面，我們尋求產(chǎn)品投資方向契合、產(chǎn)品管理理念成熟、投資服務(wù)意識(shí)契合的基金掌舵人，從產(chǎn)品的后續(xù)服務(wù)支持度、產(chǎn)品的長(zhǎng)生命周期運(yùn)維系統(tǒng)化程度等方面進(jìn)行深入考量。”
券結(jié)模式駛?cè)肟燔嚨?/strong>
券結(jié)模式產(chǎn)品在公募基金品類中尚屬創(chuàng)新型品種，其絕對(duì)數(shù)量和規(guī)模在公募基金中的占比不高，但具有很廣闊的發(fā)展空間。
國(guó)金證券稱，券結(jié)產(chǎn)品通常與券商有著強(qiáng)綁定性，這對(duì)券商以及基金管理人的長(zhǎng)期持續(xù)服務(wù)能力提出了較高的考驗(yàn)，一個(gè)券結(jié)產(chǎn)品的成功發(fā)行不是一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)束，而是長(zhǎng)期持續(xù)服務(wù)的開始，其成立后的持續(xù)性問題值得行業(yè)引起更多重視。
在券結(jié)模式駛?cè)肟燔嚨赖内厔?shì)下，券商需要提高“投”“顧”結(jié)合的能力，強(qiáng)化“重保有、重長(zhǎng)期”理念，提升投資者的投資服務(wù)體驗(yàn)，才能推動(dòng)業(yè)務(wù)向更具持續(xù)性的方向發(fā)展。
據(jù)介紹，在基金定期運(yùn)作維護(hù)層面，國(guó)金證券聯(lián)合基金管理人為客戶提供周度、月度、季度等多維度的定期服務(wù)，讓客戶能及時(shí)了解產(chǎn)品的凈值走勢(shì)和投資動(dòng)向；同時(shí)，在產(chǎn)品的封閉期打開、產(chǎn)品可能的投資要素調(diào)整，以及跟產(chǎn)品投資方向關(guān)聯(lián)度較高的突發(fā)事件解讀等特殊時(shí)點(diǎn)，會(huì)有專人為持有人進(jìn)行相應(yīng)的披露和講解，針對(duì)市場(chǎng)變化和客戶持倉(cāng)體驗(yàn)，相關(guān)服務(wù)人員也會(huì)綜合市場(chǎng)判斷和持有者風(fēng)險(xiǎn)偏好，為持有者提供專業(yè)的投資建議。
以量化算法策略為核心的基金交易策略工具，如波段投基、目標(biāo)投、智能條件單等，也是國(guó)金證券增加客戶持有體驗(yàn)的重要著力點(diǎn)，通過精細(xì)化運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)與客戶畫像、客戶需求相適配的服務(wù)體系，以優(yōu)質(zhì)的平臺(tái)和服務(wù)不斷優(yōu)化用戶體驗(yàn)，堅(jiān)持用專業(yè)服務(wù)陪伴客戶成長(zhǎng)。